如何加快促进创新成果的市场化运用？如何让没有得到充分运用的专利活跃在生产第一线，让市场共享创新成果的“一池春水”？专利开放许可是世界上公认的加快创新成果转移转化的有效手段之一。

目前，我国专利开放许可制度已经建立，各地正在探索实施专利开放许可的有效路径。他山之石可以攻玉，国外专利开放许可制度是怎样促进创新成果加速流转的？

制度设计：开放与激励并重

英国是专利开放许可制度的发源地，其专利开放许可制度起源于1919年颁布的专利和外观法。经数次修改，自1977年起专利开放许可制度便作为独立的章节存在于英国专利法中，并沿用至今。专利开放许可制度在英国专利制度中占有重要地位，为英国专利转化和运用提供了制度保障，大大推进了英国的工业化和产权化进程，也为全球各国陆续建立专利开放许可制度提供了借鉴。

为了鼓励专利权人将自己的专利进行开放许可，鼓励使用者购买专利许可，英国的专利开放许可制度贯穿着激励机制：对进行开放许可的专利减半收取年费，且专利权人可随时撤销专利的开放许可。同时，在英国知识产权局的网站上提供专利开放许可声明的模板和撤回专利开放许可声明的模板，尽可能为专利权人提供便利。在此基础上，英国建立了专利开放许可数据库，以减少潜在购买者的检索成本。对于进行开放许可的专利，在侵权诉讼中禁止对被诉侵权人颁发禁令，允许其“先上车后买票”，方便使用者购买专利许可。对专利开放许可的使用费用有争议的，相关部门可应当事人的申请进行裁决。英国知识产权局曾在个案中裁定，为与一般的许可使用合同相一致，开放许可专利的许可使用费应为专利销售价格的5%。

德国于1980年在专利法中规定了专利开放许可制度，该专利法于1981年正式实施，其开放许可相关条款最初的立法目的是打破垄断，促进专利实施。根据规定，专利权人须通过书面形式向德国专利商标局申请开放许可，并声明同意允许任何人在支付一定数额开放许可使用费之后使用该专利。使用者应当在每一次专利使用期届满后，告知专利权人该专利实施使用情况，并支付一定使用费，否则专利权人有权撤回开放许可。德国开放许可声明的构成要件有两个，即书面形式和向所有人无差别开放。在德国，申请主体并不限于专利权人，专利申请人也可在提交专利申请时一并提出开放许可声明，起到了简化程序、促进开放许可制度实施的良好效果。

目前，包括西班牙、法国、俄罗斯等众多国家在内，世界上有20多个国家建立或者实施了专利开放许可制度。从数量来看，2016年至2021年，德国声明专利开放许可近3万件，俄罗斯声明近8000件；英国在2010年至2021年间声明专利开放许可近1.6万件。实际上，数量上的差异与各国立法背景、制度设计等因素息息相关。专利开放许可通过便利授权使用，促进专利权的实施，其具有自愿申请、申请方可控、开放许可使用费标准明确、被许可人不特定等特点。需要指出的是，尽管各国在制度细节上如申请程序、开放许可使用费率、是否有优惠奖励措施、许可的撤回等程序上有一些差异，但专利开放许可制度应运而生，并在激励创新创造和加速专利转化方面起着不可替代的作用。

企业实践：共享与收益双赢

在国际层面的实践中，不少大型企业将专利开放许可作为商业策略，其背后逻辑是通过暂时让渡专有权，降低相关企业进入行业的知识产权壁垒，激励更多企业采纳其技术路线，从而达到培育创新生态和新兴市场等目的，为专利权人营造更有利的外部环境。因此，从实际的产业化应用来看，大型企业提出开放许可的意愿更强。

德国西门子公司创始人维尔纳·冯·西门子曾大力支持在德国建立专利开放许可制度，认为打破专利权人在专利保护期内的完全垄断，不仅使专利权人的竞争对手更容易获得技术，从而使技术得以更广泛的实施，而且专利权人也有可能因签订更多的许可合同而获得更高的经济回报。据有关统计数据，在德国，1981年至2008年间，大型企业对其拥有的专利12%声明开放许可，中小企业的这一比例仅为2%。

实际上，除了受专利年费减半等类似的优惠政策吸引之外，开放许可专利在商业实践中被赋予了更宏大的战略意义。2005年1月，美国国际商用机器公司（IBM）宣布，该公司将公开自己拥有的500件软件技术领域的专利，提供给软件开发商免费使用。IBM当时负责知识产权的副总裁吉姆·斯特林表示，这一举措主要是为了带动其他企业开放专利，刺激科技创新。IBM此次开放的专利涉及到存储管理、并行处理、成像处理、数据库管理、网络以及电子商务等多个领域。IBM称：“这是美国历史上最大规模的一次知识产权开放，软件开发商可以免费使用这些专利，并在此基础上进行创新。”

IBM公司选择专利开放许可并不仅仅考虑到公司本身的利益，而是想通过技术公开和共享来促进经济增长，增加更多的就业机会。业内人士分析，这是IBM公司利用专利权、商标权等措施保护知识产权的一次转型，IBM这一举措意味着该公司知识产权战略的重大转变，同时也是对整个高科技产业的一次挑战。

事实上，根据美国专利商标局公布的统计数据，过去二十年里，IBM从专利许可中获得了高额的利润，每年都可以从全球数千家企业收取相当可观的专利费用。而IBM凭借此举成为美国专利法改革中的急先锋。21世纪初，美国业界普遍认为现行专利法限制了软件开发人员的创新，使软件开发一直没能实现像个人计算机和互联网一样的飞跃。基于此，学界及工业界近年来都呼吁企业提供原始程序源代码，因此，IBM此举在当年获得了广泛的赞誉和支持。

进入新时期，专利开放许可在新业态发展中找到了更为适合生存的“土壤”，也对电动汽车、新能源、移动通讯等“新业态”领域的技术变革和商业模式创新产生了重要影响。2014年至2019年间，特斯拉首席执行官马斯克多次表态免费开放其专利，并在官网公布了包含384件开放专利的列表，但只占其有效专利的50%左右，并未包含其具有独特优势的外观设计专利，且其电池管理和自动驾驶技术等核心技术以“源代码”的形式通过商业秘密保护。但免费开放专利这一态度，无疑是对电动汽车行业的一剂“强心针”，很大程度上刺激了全球电动汽车行业新的技术变革。

一直以来，日本丰田汽车围绕降低油耗和减少排放研发节油、促进电能和氢能等替代能源利用技术，践行“摆脱石油”的基本方针，进而推进环境技术的开发。2015年，丰田宣布开放5680件氢燃料电池专利，其中包括丰田当时的氢燃料电池车型Mirai的1970项关键技术。这是继特斯拉电动车开放专利的又一次新能源领域技术专利开放。不得不说，虽然同样是为了促进新能源车的推广，但是相对于电动车行业来说，氢燃料电池的应用并不广泛，加气站也不具备成型的规模，氢燃料电池的推广应用还要经过很长时间才会普及。即便如此，丰田表示还将无限期开放与氢气加气站相关的约70件专利，以推动加气站的建设。此外，丰田还将在氢燃料电池汽车领域提供一个实质性的金融支持计划，包括投资建设氢燃料供应基础设施、向商用车领域推广燃料电池技术等。

进入21世纪，移动通信技术经过数十年的增长，极大地改变着人们的生活。移动通信技术的特点在于，多种技术路径都可以实现技术性能的愿景，但要实现“互联互通”的根本要求，就需要通过国际通信标准加以协调规定。而需要指出的是，一旦在标准下形成标准必要专利，就如同在必经之路拥有了“收费站”，这也是专利开放许可的一种形式。例如，日本移动通信巨头爱立信的专利收费标准为高端机型每台5美元，低端机型每台2.5美元；芬兰诺基亚公司的专利收费标准为每台3.57美元。随着移动通信技术的飞速发展，这样的开放许可收费费率为权利人带来了巨大的专利收费效益。

这些迹象或可表明，开放专利已成为大型企业灵活运用知识产权战略进而获得丰厚经济回报的举措之一，也为全球经济在疫情期间持续保持创新活力提供了更多新动能。如今，专利开放许可制度在全球领域为专利转化、企业商业策略以及中小企业创新创造等领域积累了丰富的经验，也将在一定程度上为全球各国完善专利开放许可制度，使其满足不同市场主体的需求提供启发和借鉴。